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财联社 12 月 29 日讯（记者 王晨）回绝从业东谈主员炒股是齰舌商场公谈、保护投资者利益的关节举措，监管部门针对借他东谈主形式从事证券交往这一非法行为持久保抓高压态势。
据记者统计，针对从业东谈主员非法炒股，监管全年共开具了 106 张罚单，处罚东谈主数多达 157 东谈主，波及证券公司 18 家。这一系列数据标明，此类非法征象并非个例，而是在行业内具有一定的无数性。
12 月 27 日，广西证监局对国海证券出具罚单，罚单直指国海证券个别职工存在非法营业股票、擅自袭取客户寄予营业证券的行为，同期，涉事的两名职工韦振庚和何继兴也受到了行政处罚。
借他东谈主形式从事证券交往，国海证券及两名职工被罚
12 月 27 日，广西证监局对国海证券出具罚单，因其个别职工存在非法营业股票、擅自袭取客户寄予营业证券的行为，同期对涉事的两名职工韦振庚和何继兴赐与行政处罚。
韦振庚在国海证券的职责经历颇为丰富，其于 2010 年至 2024 年 4 月工夫，先后在国海证券柳州潭中东路、北站路证券营业部任职。其姐姐"韦某静"的证券账户早在 2010 年 3 月 2 日便开立于国海证券柳州潭中东路证券营业部，而从 2010 年 9 月至 2024 年 4 月 23 日，韦振庚使用营业部电脑、本东谈主手机等缔造，普通操作"韦某静"证券账户营业股票及可转债。工夫，该账户的交往金额高达 16,378,662.86 元，联系词最终却赔本了 770,768.2 元。
何继兴雷同在国海证券有着多年的职责经历，2012 年 9 月至 2022 年 11 月，他先后在国海证券玉林北流市永安路、永丰路证券营业部职责。他的非法行为与韦振庚如出一辙，其妃耦"吕某媛"的证券账户于 2009 年 8 月 13 日在国海证券玉林北流市永安路证券营业部开立。在 2012 年 9 月至 2022 年 11 月 9 日这段时候里，何继兴使用营业部电脑、本东谈主手机等缔造，操作"吕某媛"证券账户进行股票及可转债交往，交往金额达 4,609,836.1 元，最终赔本 176,748.5 元。
广西证监局依据《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责宗旨》，对国海证券收受出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。责令韦振庚照章处理非法抓有的证券，并处以 5 万元罚金；对何继兴处以 3 万元罚金。
监管全年已开具 106 张罚单，处罚东谈主数高达 157 东谈主
2024 年，监管部门针对借他东谈主形式从事证券交往这一非法行为持久保抓高压态势，据财联社记者统计，监管全年共开具了超 106 张罚单，处罚东谈主数多达 157 东谈主，波及证券公司 18 家。从受罚公司来看，涵盖了国海证券、国信证券、信达证券、国元证券、中金钞票、星河证券、财达证券、国齐证券、天风证券、光大证券、开源证券、华源证券、华泰证券、西南证券、华安证券、招商证券、吉利证券、国泰君安等多家证券公司。
记者证明非法征象总合髻现，证券从业东谈主员非法从事证券交往这一溜为存在以下脾气：非法行为主体具有各样性，非法行为形势复杂各样，非法行为时候跨度长。
非法行为主体具有各样性：波及非法的东谈主员涵盖了证券行业的各个层面。既有像国海证券韦振庚和何继兴这么的普通下层职工，欺诈职务之便操作支属账户进行交往；也有招商证券等公司的中高层贬责东谈主员遭灾其中。
举例招商证券赵斌手脚时任合规总监，胡宇手脚现任合规总监，因对公司职工的非法行为负有贬责包袱而被处罚；宗长玉在担任投资银行业务部门厚爱东谈主工夫要领他东谈主账户交往股票；吴光焰在历任多个进军贬责职务工夫使用他东谈主账户炒股。这反应出不管处于何种职位，齐可能存在合规剖析淡泊、违背公法的情况，证券公司在不同层级职工的合规贬责上均濒临挑战。
非法行为形势复杂各样：除了常见的借他东谈主形式炒股外，还存在擅自袭取客户寄予交往股票、寄予他东谈主炒股等非法形势。这些行为不仅违背了证券从业东谈主员不得从事与本人职责相突破业务的公法，还可能激发利益运送、垄断商场等更严重的问题，严重顽固商场的公谈性和平淡顺次。同期，这些非法行为频频具有一定的覆盖性，如欺诈支属或他东谈主账户操作，使得监管难度加大。
非法行为时候跨度长：很多非法操作抓续数年之久。如韦振庚从 2010 年就驱动欺诈支属账户进行交往，直至 2024 年被查处；国信证券的张洋洋在 2018-2024 年工夫要领他东谈主账户交往股票，中金财福王某在 2013-2024 年任职工夫使用他东谈主账户炒股等。
永劫候的非法行为未被实时发现和制止买球·(中国大陆)APP官方网站，一方面反应出部分从业东谈主员心存荣幸，持久游走在监管边际；另一方面也暴裸露证券公司里面持久以来对合规贬责的漠视以及监管在某些法子可能存在的舛讹，使得非法行为得以持久抓续，对商场顺次形成抓续顽固，蓄积了较高的风险。